上市合规函
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20省市合发超34亿元消费券 乘数效应最高逾20倍
编者按:4月29日召开的中共中央政治局会议提出,要发挥消费对经济循环的牵引带动作用。国务院办公厅近日印发的···
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两市合计成交额超5000亿元 沪指现跌0.27%
截至8月23日10时45分,上证指数报3268.97点,下跌8.82点,跌0.27%,成交额2027亿元;深证成指报12434.12点,下跌71.56点···
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两市合计成交额突破5000亿元
上证报中国证券网讯截至8月26日10时57分,上证指数报3256.25点,上涨10点,涨0.31%,成交额2197.86亿元;深证成指报12···
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两市合计成交额超5000亿元
上证指数7月11日低开0.45%,小幅震荡下行。截至10:43,上证指数报3313.68点,下跌42.4点,跌1.26%,成交额2210.58亿元···
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合规风险
合规风险合规风险(Compliance Risks),根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业···
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合规风控负责人兼任基金经理 广州道恩投资管理有限公司被责令改正
来源:广东证监局 〔2022〕67号 关于对广州道恩投资管理有限公司采取责令改正措施的决定 广州道恩投资管理有限公司: 经查,你公司合规风控负责人兼任基金经理,不···
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合规期货公司在哪里可查询 期货开户选择哪个期货公司比较好点
期货开户需要选择合适的期货公司,不过在开户前交易者要充分考虑到个方面的问题,选择合规的期货公司开户,不被高额利润所诱惑,才能避免被不法分子所欺骗,那么···
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合规风险指的是什么?合规风险对银行机构有什么危害?
在银行等金融机构内部,存在有一个基础的风险,就是合规风险,那么合规风险指的是什么?合规风险对银行机构有什么危害?合规风险是指银行因未能遵守适用于银行自···
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因合规管理制度制订不完善等 巨丰投资广州分公司被责令改正
来源:广东证监局 〔2022〕77号 关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司采取责令改正措施的决定 陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司: 经查,我局发···
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合规压力加大 互联网金融
去年年初,互联网金融监管方针趋严,力度较过往略有加大,整改所涉及的范围内也更为普遍。监管层对于互联网金融行业存在的种种难题始终保持“零容忍&rdqu···
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合规意识薄弱,内控机制不完善 中金公司被北京证监局责令改正
来源:北京证监局 关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定 〔2022〕207号 中国国际金融股份有限公司: 经查,你公司存在以下行为: 1.子公司中金···
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合规管理、内部控制存在较大缺陷,信达证券被责令改正
来源:中华网财经 6月10日,证监会发布关于对信达证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,因未完成香港控股平台的设立等三大问题,反映出信达证券合规管理、内部控制存在···
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合规参与原油期货交易 弄懂什么是异常交易行为
炒期货首先要开个期货户,找国内的正规期货公司咨询,找个费用低品牌好的公司开户会更占优势。如今原油期货市场上市两年多来,成交十分活跃并且市场相对平稳,在原油跌为负值期间国···
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合规事件频发 光大证券收监管函
近日,光大证券收到上海证监局下发的监管函,显示光大证券在公司治理中存在如下问题: 一、未将股东的权利义···
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合规建设显成效 中兴通讯全球份额提升 5G出海逻辑有望接力
作为知名综合通信信息解决方案提供商,中兴通讯业务覆盖160多个国家和地区,与爱立信、华为、诺基亚企业并列···