来源：中华网财经　　6月10日，证监会发布关于对信达证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，因未完成香港控股平台的设立等三大问题，反映出信达证券合规管理、内部控制存在···

　　来源：深圳证监局　　深圳证监局关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定　　国金证券股份有限公司深圳分公司：　　我局在日常监管中发现，你分公司及···

　　来源：宁夏证监局　　关于对华林证券股份有限公司宁夏分公司采取责令改正措施的决定　　华林证券股份有限公司宁夏分公司：　　经查，你公司在2021年1月至2021年11月期间存在···

合规风险合规风险（Compliance Risks），根据新巴塞尔协议的定义，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业···

　　来源：广东证监局　　〔2022〕67号　　关于对广州道恩投资管理有限公司采取责令改正措施的决定　　广州道恩投资管理有限公司：　　经查，你公司合规风控负责人兼任基金经理，不···

期货开户需要选择合适的期货公司，不过在开户前交易者要充分考虑到个方面的问题，选择合规的期货公司开户，不被高额利润所诱惑，才能避免被不法分子所欺骗，那么···

　　在银行等金融机构内部，存在有一个基础的风险，就是合规风险，那么合规风险指的是什么？合规风险对银行机构有什么危害？合规风险是指银行因未能遵守适用于银行自···

　　来源：广东证监局　　〔2022〕77号　　关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司采取责令改正措施的决定　　陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司：　　经查，我局发···

去年年初，互联网金融监管方针趋严，力度较过往略有加大，整改所涉及的范围内也更为普遍。监管层对于互联网金融行业存在的种种难题始终保持“零容忍&rdqu···

　　来源：北京证监局　　关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定　　〔2022〕207号　　中国国际金融股份有限公司：　　经查，你公司存在以下行为：　　1．子公司中金···

炒期货首先要开个期货户，找国内的正规期货公司咨询，找个费用低品牌好的公司开户会更占优势。如今原油期货市场上市两年多来，成交十分活跃并且市场相对平稳，在原油跌为负值期间国···

　　近日，光大证券收到上海证监局下发的监管函，显示光大证券在公司治理中存在如下问题： 　　一、未将股东的权利义···

　　作为知名综合通信信息解决方案提供商，中兴通讯业务覆盖160多个国家和地区，与爱立信、华为、诺基亚企业并列···

　　在合规团队解散后，推特可能面临更多罚款。（文章来源：财联社）···

农行平原县支行牢固树立业务发展、合规先行的理念，把“讲合规、控风险、惠三农”贯穿于服务三农的全过程，确保农户贷款业务稳健发展，服务···