券商合规总监
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总监降职为前台 “侮辱性调岗”为何违法了 | 新京报快评
越来越多的判决案例表明,法院不支持某些公司“恶意调岗”“曲线开除”的操作。 近日,“恶意调岗”一···
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电规总院与宁德时代等新设合营企业案进入公示期
2月15日,国家市场监管总局反垄断局网站公示电力规划总院有限公司与宁德时代新能源科技股份有限公司等···
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电商合作深化 助力物流业务量增长
中国物流与采购联合会日前公布的数据显示,2022年11月,中国电商物流指数为106.6点,电商物流总业务量小幅回升。···
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商合杭高铁北段轨道贯通?
阜阳市境内商合杭高速铁路阜阳西站,中铁十一局WZ500轨道机推动最后一组500条米长轨道缓慢到达轨道点,标志着中国华东地区第二条快速客运通道-商(丘)合(肥)杭(州)高速铁路北段,···
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合规风险
合规风险合规风险(Compliance Risks),根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业···
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合规风控负责人兼任基金经理 广州道恩投资管理有限公司被责令改正
来源:广东证监局 〔2022〕67号 关于对广州道恩投资管理有限公司采取责令改正措施的决定 广州道恩投资管理有限公司: 经查,你公司合规风控负责人兼任基金经理,不···
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合规期货公司在哪里可查询 期货开户选择哪个期货公司比较好点
期货开户需要选择合适的期货公司,不过在开户前交易者要充分考虑到个方面的问题,选择合规的期货公司开户,不被高额利润所诱惑,才能避免被不法分子所欺骗,那么···
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合规风险指的是什么?合规风险对银行机构有什么危害?
在银行等金融机构内部,存在有一个基础的风险,就是合规风险,那么合规风险指的是什么?合规风险对银行机构有什么危害?合规风险是指银行因未能遵守适用于银行自···
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因合规管理制度制订不完善等 巨丰投资广州分公司被责令改正
来源:广东证监局 〔2022〕77号 关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司采取责令改正措施的决定 陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司: 经查,我局发···
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合规压力加大 互联网金融
去年年初,互联网金融监管方针趋严,力度较过往略有加大,整改所涉及的范围内也更为普遍。监管层对于互联网金融行业存在的种种难题始终保持“零容忍&rdqu···
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合规意识薄弱,内控机制不完善 中金公司被北京证监局责令改正
来源:北京证监局 关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定 〔2022〕207号 中国国际金融股份有限公司: 经查,你公司存在以下行为: 1.子公司中金···
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合规管理、内部控制存在较大缺陷,信达证券被责令改正
来源:中华网财经 6月10日,证监会发布关于对信达证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,因未完成香港控股平台的设立等三大问题,反映出信达证券合规管理、内部控制存在···
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合规参与原油期货交易 弄懂什么是异常交易行为
炒期货首先要开个期货户,找国内的正规期货公司咨询,找个费用低品牌好的公司开户会更占优势。如今原油期货市场上市两年多来,成交十分活跃并且市场相对平稳,在原油跌为负值期间国···
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合规事件频发 光大证券收监管函
近日,光大证券收到上海证监局下发的监管函,显示光大证券在公司治理中存在如下问题: 一、未将股东的权利义···
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合规建设显成效 中兴通讯全球份额提升 5G出海逻辑有望接力
作为知名综合通信信息解决方案提供商,中兴通讯业务覆盖160多个国家和地区,与爱立信、华为、诺基亚企业并列···