合规管理的三项基本原则

  • 合规管理、内部控制存在较大缺陷,信达证券被责令改正

      来源:中华网财经  6月10日,证监会发布关于对信达证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,因未完成香港控股平台的设立等三大问题,反映出信达证券合规管理、内部控制存在···

    2022-06-10 23:51:05
  • 合规管理存在不足 国金证券深圳分公司收警示函

      来源:深圳证监局  深圳证监局关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定  国金证券股份有限公司深圳分公司:  我局在日常监管中发现,你分公司及···

    2022-05-27 16:00:01
  • 合规管理和风险控制方面履行职责不到位 华林证券宁夏分公司被责令改正

      来源:宁夏证监局  关于对华林证券股份有限公司宁夏分公司采取责令改正措施的决定  华林证券股份有限公司宁夏分公司:  经查,你公司在2021年1月至2021年11月期间存在···

    2022-06-02 18:00:29
  • 管理的多只基金存在向投资者承诺本金不受损失和最低收益情况 武汉晟道创业投资基金管理有限公司收警示函

      来源:湖北证监局  湖北证监局关于对武汉晟道创业投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定  武汉晟道创业投资基金管理有限公司:  经查,我局发现你公司存在以下···

    2022-05-23 16:49:31
  • 管理的新范式

    管理的新范式概述  彼得·德鲁克在《论21世纪管理的挑战》一书中提到的所谓的“范式”(Paradigms),是指象管理学这一类社会科学的关于“现实的基本假设”,“它们通常为学科···

    2022-02-22 19:57:30
  • 管理的多只产品均未向投资者披露有关季度报告 重庆临云股权投资基金管理有限公司被责令改正

      来源:重庆证监局  关于对重庆临云股权投资基金管理有限公司采取责令改正措施的决定  重庆临云股权投资基金管理有限公司:  经查,我局发现你公司存在以下问题:  截至···

    2022-10-20 16:44:57
  • 基本原理之通道

      基本原理之通道 万洲财经小编为您提供\\r\\n  作为切线理论的重要组成部分,通道线(轨道线)能够同时规范股价的上下波动范围,对于预测和判断股价运行趋势较为有效。\\r\\n  ···

    2021-11-09 13:58:43
  • 专项基金

      专项基金(special fund)  企业除生产、经营资金来源以外的,从特定来源形成并具有专门用途的资金来源。中国专项基金的来源渠道,根据财会制度可分为:  ①企业内部形成。···

    2021-12-31 18:26:44
  • 专项基金是什么意思

    听说过很多基金名词的你,听说过专业基金这个词吗?那个特别基金是什么意思?以下是万洲财经网小编介绍的..特别基金一般指社会团体特别基金,由社会团体设立.基金来源包括:政府部门···

    2022-02-01 02:44:07
  • 50万的三责险赔偿范围是什么?

    50万三者险赔偿范围如下:1.死亡和伤残费:在死亡伤残赔偿限额和非责任死亡伤残赔偿限额下范围内,负责赔偿丧葬费、死亡赔偿金、受害人亲属办理丧葬事宜所发生的交通费、伤残赔偿···

    2021-08-17 00:01:00
  • 我的三条捂股经验-炒股经验

    许多股民在被套时采取的措施就是捂股,一些介绍炒股方法的文章也说要选择成长性好的···

    2021-08-25 15:54:34
  • 我的三层理财风险防范体系

    理财是一个全方位、多层次、个性化的一个过程, 在这个过程中,我认为风险防范是第一位的,下面我就谈谈我的风险三层体系···

    2021-08-17 02:33:23
  • 我的三次新股申购经历

      我爱打新,逢新必打。作为十多年的老股民,在新股申购(俗称“打新”)方面我还动了不少脑筋,因为值得,一旦中···

    2022-02-17 06:22:36
  • 50万的三者保费是多少?

    50万的三者保费指的是50万第三者责任险的保费,其金额与车辆价格、车辆的使用性质(家用、商用)、保险公司、出险次数等有关,不能一概而论。通常,其一年的保费是在1507元—1995元之···

    2021-08-17 01:50:44
  • K线的三要素有什么,研究K线应该注意什么要素

    K线的三要素有什么,研究K线应该注意什么要素 K线是价格运行轨迹的综合体现,无论是开盘价还是收盘价,甚至是上下影线都代表着深刻的含义,但是运用K线绝对不能机械地使用···

    2021-08-22 19:47:04