合规风险合规风险（Compliance Risks），根据新巴塞尔协议的定义，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业···

　　来源：广东证监局　　〔2022〕67号　　关于对广州道恩投资管理有限公司采取责令改正措施的决定　　广州道恩投资管理有限公司：　　经查，你公司合规风控负责人兼任基金经理，不···

　　在银行等金融机构内部，存在有一个基础的风险，就是合规风险，那么合规风险指的是什么？合规风险对银行机构有什么危害？合规风险是指银行因未能遵守适用于银行自···

　　8月24日晚间，ST基础披露收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》。随着行政处罚的落地，ST基础的重···

什么是行政处罚　　行政处罚是指特定的行政主体对违反行政管理秩序但尚未构成犯罪的公民、法人或其他社会组织予以制裁的行政行为。 目录 ···

　　9月14日晚间，江特电机公告，公司收到中国证券监督管理委员会江西监管局送达的《行政处罚事先告知书》，这意味着···

　　*ST安控8月1日公告，深交所对公司控股股东、实控人俞凌下发监管函。经查，俞凌作为*ST安控的控股股东、实际控···

01基金定投，成为时间的朋友普通人投资的最终目的，往小说是为了抵御通胀，往大说是最终实现“财富自由”，可以不用为买车买房发愁、教育···

风险不是越小越好，而是越合适越好\\r\\n　　每一项投资行为，都伴随着风险，风险可能很大，也可能很小，甚至可以把风险做到接近于零也可以，关键在于如何设计和控制风险。\\r\\n　　有些投···

　　新《证券法》实施后首个违规减持被罚案例尘埃落定。5月28日晚间，药明康德(603259.SH/2359.HK)公告股东上海···

信息【词语】：处罚【注音】：chǔ fá【释义】：1.对犯错误或犯罪的人加以惩治。 解释法院在法定刑幅度以下判处刑罚。我国刑法规定了减轻处罚的情节，并规定：“犯罪分子虽然不具有···

　　证监会出重拳，A股财务造假“打假风暴”即将来临。近日，证监会发布公告指出，A股财务造假案件呈现四大特点：一是造假周期长，涉案金额大。二是手段隐蔽、复杂。···

　　2月22日，国家税务总局公布了一则网络主播偷逃税款案件处理公告，这是继此前两大淘宝头部主播之后的又一记···

　　日前国家互联网信息办公室就修改《中华人民共和国网络安全法》(以下简称《网络安全法》)征求意见。《网络安···

　　银行业保险业公司治理成绩单出炉！ 　　3月24日，记者从银保监会获悉，2021年以来，银保监会按照《健全银行业保险业···