员工违法违规心得体会
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违法违规问题未改正 广州基岩投资及赫旭被监管谈话
来源:广东证监局 〔2022〕61号 关于对广州基岩投资管理有限公司及赫旭采取监管谈话措施的决定 广州基岩投资管理有限公司、赫旭: 前期,我局对你公司挪用基金财···
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员工违规销售理财产品 银行“飞单”痼疾仍存
近期,裁判文书网披露的一则判决书显示,银行理财经理向客户私自售卖非该行理财产品,导致投资者损失,最终银行被判···
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员工违规荐股 营业部连收3张罚单 负责人及合规人员同样遭罚 近期多见“一案多罚”
“一案多罚”监管威力持续显现,长江证券连收3张罚单,该公司一营业部及相关责任人被出具监管措施。 7月8日···
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员工违规荐股,营业部连收3张罚单,负责人及合规人员同样遭罚,近期多见“一案多罚”
财联社7月8日讯(记者 黄靖斯)“一案多罚”监管威力持续显现,长江证券连收3张罚单,该公司一营业部及相关责任人被出具监管措施。 7月8日,江苏证监局向长江证券盐城世纪大道···
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员工违规使用通讯软件 华尔街多家大型银行据悉将支付超10亿美元罚款
据《华尔街日报》8月19日报道,知情人士透露,华尔街多家大型银行承认其员工使用WhatsApp等个人通讯软件违反监···
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心得!成熟股票投资者的训练之路
心得!成熟股票投资者的训练之路。下面万洲财经的小编为你介绍心得!成熟股票投资者的训练之路。\\r\\n 第一步,满仓训练。先戒频繁操作,把原来的操作周期延长,只买一到二只股···
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体会K线的六种典型形态
K线形态中称为“星”的种类相当多,我们这里介绍的是“十字星”,一般都称为“十字线”。日本人的名堂比较多,他们认为十字线的长相,酷似基督···
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体会布林线
体会布林线\\r\\n 布林线又称包络线( BOLL),是股市中经常用到的技术指标之一,它反映了股价的波动状况。钱龙动态指标图中的布林线由三条组成,上边的黄线(UP)是阻力线,下边的粉线(DOW···
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违法!违规!九鼎投资实控人、九泰基金一起被罚
原标题违法!违规!公募基金、实控人、多名高管一起被罚 来源中国基金报 李树超 张玲 因实控人干预基金经营活动,通过基金公司旗下产品参与上市公司保底定增,所涉保···
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违法期货,有谁提供一个期货的简单交易策略
这个原则的第一个用意是稳定自己的交易思维。在这市场上,有成千上万套方法,每一套方法总有赔钱的时间段,如果经常和别人交流细节而恰逢自己正在赔钱,会让自己怀疑自己的方法,导致···
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违法放贷!银行副行长、行长锒铛入狱 判了
又一桩违法发放贷款案件曝光。 裁判文书网日前披露的一则判决书显示,2005年至2014年间,张某在担任支行副···
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违法减持,董事长遭处罚!
中化岩土(维权)12月11日晚间公告,12月11日,公司接到持股5%以上股东、董事长吴延炜通知,吴延炜已于近日收到中国证券监督管理委员会北京监管局下发的《行政处罚事先告知书》。···
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违法!“牙茅”董事长被罚!
通策医疗12月23日晚间公告,公司实控人吕建明于12月23日收到中国证券监督管理委员会浙江证监局《行政处罚决定···
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违法加收56万元电费!绿城物业被罚16.8万余元
大公房产讯7月15月,根据天眼查显示,近日,绿城物业服务集团有限公司上海分公司因电力价格违法行为,被普陀区市场监督管理局罚款16.8万余元、警告并责令返还违法收取的费用。···
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15款违法移动应用隐私不合规 涉洋葱OMALL与心动游戏
近日,国家移动互联网应用安全管理中心(CNAAC)网站更新信息显示,应用通报新增15款移动应用,其违法类型均为隐私···