强化合规管理的关键
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合规管理、内部控制存在较大缺陷,信达证券被责令改正
来源:中华网财经 6月10日,证监会发布关于对信达证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,因未完成香港控股平台的设立等三大问题,反映出信达证券合规管理、内部控制存在···
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合规管理存在不足 国金证券深圳分公司收警示函
来源:深圳证监局 深圳证监局关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定 国金证券股份有限公司深圳分公司: 我局在日常监管中发现,你分公司及···
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合规管理和风险控制方面履行职责不到位 华林证券宁夏分公司被责令改正
来源:宁夏证监局 关于对华林证券股份有限公司宁夏分公司采取责令改正措施的决定 华林证券股份有限公司宁夏分公司: 经查,你公司在2021年1月至2021年11月期间存在···
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强化合规经营管理
元宝山露天矿 强化合规经营管理 本报讯今年以来,国家能源集团平庄煤业元宝山露天矿强化合规经营管理···
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强化合同管理让中小企业融资无忧
本报讯记者昝妍报道内蒙古财政厅日前印发通知,通过规范全区政府采购合同签订、公告、备案工作,强化政府···
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管理的多只基金存在向投资者承诺本金不受损失和最低收益情况 武汉晟道创业投资基金管理有限公司收警示函
来源:湖北证监局 湖北证监局关于对武汉晟道创业投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定 武汉晟道创业投资基金管理有限公司: 经查,我局发现你公司存在以下···
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管理的新范式
管理的新范式概述 彼得·德鲁克在《论21世纪管理的挑战》一书中提到的所谓的“范式”(Paradigms),是指象管理学这一类社会科学的关于“现实的基本假设”,“它们通常为学科···
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管理的多只产品均未向投资者披露有关季度报告 重庆临云股权投资基金管理有限公司被责令改正
来源:重庆证监局 关于对重庆临云股权投资基金管理有限公司采取责令改正措施的决定 重庆临云股权投资基金管理有限公司: 经查,我局发现你公司存在以下问题: 截至···
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KDJ的关键点位
KDJ是根据估价走势来判断当前是属于超买还是超卖。它主要结合了动量观念、移动平均线、强弱指标的优点。物极必反,KDJ就帮我们找出那个物极必反的点。 ···
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深化合作关系!江淮汽车拟17亿收购蔚来旗下资产
12月22日,江淮汽车发布公告称,拟收购蔚来汽车(安徽)有限公司(简称“安徽蔚来”)持有的在建工程-设备安装工···
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深化合作开发应用清洁能源
本报讯(记者蒙敏莹)3月15日,市委书记蒋连生会见国电电力发展股份有限公司(以下简称“国电电力”)党委书记、···
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深化合作促发展 大连市召开资本市场发展座谈会
为进一步发挥深交所大连服务基地作用,加快推动大连企业登陆深交所,4月26日,大连市金融发展局、深圳证券交易所···
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化合物半导体卡位“双碳”需求 加速渗透功率电子市场
虽然受到全球疫情反复等多种不利因素的影响,但化合物半导体在功率电子的渗透率在持续攀升,不断在高压汽车电···
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深化合作 推动落实相关倡议
本报讯(记者张海军)昨日,金砖国家新工业革命伙伴关系创新基地(简称“金砖创新基地”)和新开发银行(简称“新···
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合规风险
合规风险合规风险(Compliance Risks),根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业···