征信合规管理基本原则强制性

  • 合规管理存在不足 国金证券深圳分公司收警示函

      来源:深圳证监局  深圳证监局关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定  国金证券股份有限公司深圳分公司:  我局在日常监管中发现,你分公司及···

    2022-05-27 16:00:01
  • 合规管理和风险控制方面履行职责不到位 华林证券宁夏分公司被责令改正

      来源:宁夏证监局  关于对华林证券股份有限公司宁夏分公司采取责令改正措施的决定  华林证券股份有限公司宁夏分公司:  经查,你公司在2021年1月至2021年11月期间存在···

    2022-06-02 18:00:29
  • 合规管理、内部控制存在较大缺陷,信达证券被责令改正

      来源:中华网财经  6月10日,证监会发布关于对信达证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,因未完成香港控股平台的设立等三大问题,反映出信达证券合规管理、内部控制存在···

    2022-06-10 23:51:05
  • 管理基金是什么?

    管理基金一般是指基金管理人。基金管理人是运用和管理基金资产的募集者和管理者,他们的职责是根据合同的约定,按照自身的知识和经验,对基金进行运作,尽可能的控制基金风险的同时···

    2021-08-16 21:42:59
  • 基本原理之通道

      基本原理之通道 万洲财经小编为您提供\\r\\n  作为切线理论的重要组成部分,通道线(轨道线)能够同时规范股价的上下波动范围,对于预测和判断股价运行趋势较为有效。\\r\\n  ···

    2021-11-09 13:58:43
  • 强制性权力

    什么是强制性权力   强制性权力是最为普遍存在的权力形式,它是指,甲要求乙做某事,乙因受到甲的威胁,虽然不愿做但不得不去做。在强制性权力中,“可信性”是至关重要的。强制性···

    2021-12-02 06:15:52
  • 强制性产品认证

      强制性产品认证,又称CCC认证,是中国政府为保护广大消费者的人身健康和安全,保护环境、保护国家安全,依照法律法规实施的一种产品评价制度,它要求产品必须符合国家标准和相关···

    2021-12-10 10:01:16
  • 强制性转股

    什么是强制性转股   强制性转股是指在可转换公司债券到期时,发行公司强制尚未转股的可转换公司债券持有人按照预先制定好(在到期时通常已经被调整过)的转股价进行转股,而不顾···

    2022-01-03 17:17:03
  • 办理基金开户年龄限制 基金开户年龄上限

      从目前相关法律规章来看,年满16周岁就属于成年人,能够独自在银行开户,而基金的预期年化预期收益吸引不同年龄段的投资者,投资之前需要的是开户,那办理基金开户年龄限制是···

    2021-08-16 05:30:04
  • 办理基金确权需要哪些资料

      办理基金确权是我们在基金封转开的时候一定要做的事情,那么在进行这个操作的时候我们需要准备什么资料呢?那么请往下看。   办理基金确权需要哪些资料? ···

    2021-08-18 17:23:26
  • 心理基础上的投资计划

      由于投资决策直接关系到大量金钱的获得与损失,人们在进行投资决策并执行计划时,心理上受到的影响会特别大,在确定计划之前要弄清我们会有什么样的心理分析。 ···

    2021-08-18 17:39:34
  • 理基金定投是什么意思,怎样办理基金定投?

      在基金界有一项被称为是“懒人理财”的理财产品,它叫做“基金定投”,那么基金定投是什么意思呢?下面小编就带大家了解一下理基金定投是什么意思,怎样办理基···

    2021-08-28 19:57:58
  • 办理基金转托管业务时为何没能成功转入

    我办理转托管业务时没能成功转入,为什么?国联安基金答:基金份额转托管是指投资人申请···

    2021-09-15 07:16:00
  • 资本原始积累

    什么是资本原始积累  资本原始积累是指新兴资产阶级利用暴力手段,迫使小生产者与生产资料相分离,把生产资料和财富集中到自己手中并转化为资本的过程。资本原始积累的主要···

    2021-11-27 11:15:29
  • 人本原理

    人本原理的内涵及认识   管理的人本原理,就是指组织的各项管理活动,都应以调动和激发人的积极性、主动性和创造性为根本,追求人的全面发展的一项管理原理。   人本原理特···

    2022-03-01 03:47:41