征信合规管理自查报告总结

  • 合规管理存在不足 国金证券深圳分公司收警示函

      来源:深圳证监局  深圳证监局关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定  国金证券股份有限公司深圳分公司:  我局在日常监管中发现,你分公司及···

    2022-05-27 16:00:01
  • 合规管理和风险控制方面履行职责不到位 华林证券宁夏分公司被责令改正

      来源:宁夏证监局  关于对华林证券股份有限公司宁夏分公司采取责令改正措施的决定  华林证券股份有限公司宁夏分公司:  经查,你公司在2021年1月至2021年11月期间存在···

    2022-06-02 18:00:29
  • 合规管理、内部控制存在较大缺陷,信达证券被责令改正

      来源:中华网财经  6月10日,证监会发布关于对信达证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,因未完成香港控股平台的设立等三大问题,反映出信达证券合规管理、内部控制存在···

    2022-06-10 23:51:05
  • 管理自我:适可而止

    ①适可而止股价虽然持续上升,卖出的机会也再二出现,只是因为期待股价会再攀升一而坚持不卖,没料到却因此失去卖出良机,此后股价一蹂不振……有这种经历的投资人一定不少。投资···

    2021-08-27 11:18:31
  • 管理自我:选时失误

    ①选时失误当指数远离5天、10天、20天均线上方,KD和RSI指标在20或10以下,日周成交量处低量、地量时,不是选择买进,而是卖出。这就好比列队操练时,别人“一、二、一”,他却“二、···

    2021-08-27 11:23:33
  • 管理自我:不抢反弹

    ①不抢反弹由于近年来中国股市出现了一种连续几十个交易日单边上升的“缓上急落”波段,指数在急落时往往跌势猛,幅度深,主力不顾一切地杀跌,兑现获利盘。许多看不懂这种凶险走···

    2021-08-27 11:23:37
  • 管理自我:把鱼头鱼尾留给别人

    ①把鱼头鱼尾留给别人从事股票投资的人,大都梦想着在最低价买进,最高价卖出。但是,股市诡秘多变,人的认识能力又受着各种因素的制约,十分有限,股市在何时何处出现最低价,何时何处···

    2021-08-27 11:28:05
  • 管理自我:忌想入非非

    ①忌想入非非多数人在大盘个股处顶部分区拭时,总是对利好有较高的预期,受旺盛的人气和巨额成交量的迷惑比较大,对指数和个股的创新高的期望值过高,急于扩大战果,以求暴利。因此,···

    2021-08-27 11:28:08
  • 管理自我:意志要坚

    ①意志要坚通常从波段底部涨到中部,主力必然会进行震荡洗盘,甚至筑双底,以提高市场平均持股成本,并降低自己的持股成本。很多人一看到放巨量后,就断信“主力进场,股市必涨”这一···

    2021-08-27 11:28:13
  • 管理自我:控制情绪

    ①控制情绪投资股票,情绪的控制很重要,而且是和投资组合及持股比率同等重要,不论是在做长或做短都一样,所以也不鼓励投资人常到号子里看盘,以免受到现场情绪的感染,而采取和自己···

    2021-08-27 11:28:15
  • 管理自我:优柔寡断

    ①优柔寡断一般而言,只有主力介人的股票才会有较好的表现。但有的人见强势股露出端倪,嫌它已涨了1-2元,就犹豫再三,不敢追;冲高回档并盘整将尽,反弹将临,仍不敢进;直至放量飘升,股···

    2021-08-27 11:28:17
  • 管理自我:选股不当

    ①选股不当随着扩容的展开,所有股票一齐大涨的局面,已一去不复返。只能是一部分热点、板块的个股有较强的表现。例如,1993—1994年,“小、优、含”股票涨得最多;1995年,“异、大···

    2021-08-27 11:32:43
  • 管理自我:过于主观

    ①过于主观从主观到主观主义,只有一步之遥。成就大的人容易居功自傲,思维敏捷的人容易妄下结论,聪明的人容易自大,主观性强的人容易固执己见,一厢情愿,也免不了会犯错误。因此,投···

    2021-08-27 11:32:46
  • 管理自我:更新观念

    ①更新观念股市热点年年岁岁均不同,无不是与当年的经济、金融和股市政策取向和上市新股的主流品种和价格定位相关。如1993-1994年刚实行股份制试点,比较谨慎,发行的均是总盘50···

    2021-08-27 11:32:48
  • 管理自我:信心炒股

    ①信心炒股信心是成功的基础。炒股票信心尤为重要,若缺乏信心,就会显得犹豫不决而痛失良机。一个患得患失的人是不适合做股票的。②耐心炒股可以毫不夸张地说,世界上后悔最多···

    2021-08-27 11:32:49