作为债券市场具有标志性的重要案件，轰动一时的“五洋债”案进展一直广受各方高度关注。 　　1月18日，上···

　　12月9日，证监会、司法部就修订《律师事务所从事证券法律业务管理办法(征求意见稿)》(简称《管理办法》)公开···

现如今信用卡申请渠道有多种，当然最简单的就是网上申请，不过网申不能提供各种资料，所以成功率不是很高。而要是你想提高办卡成功率，可是又不想去柜台排队，那么可以让业务员上···

很多银行都推出了业务员上门办卡服务，请问通过这种方式办卡成功率高吗，批卡后还需不需要到柜台去面签激活呢？最佳答案：信用卡申请有线上渠道和线下渠道，业务员上门办卡属于线下办···

　　合规创造价值，企业作为构成社会重要的微观经济主体，无论哪种所有制的结构，都要以盈利为基础，，有利润才能生存，如果获得利润与保持合规有冲突，企业可能会优先选···

　　在银行等金融机构内部，存在有一个基础的风险，就是合规风险，那么合规风险指的是什么？合规风险对银行机构有什么危害？合规风险是指银行因未能遵守适用于银行自···

农行平原县支行牢固树立业务发展、合规先行的理念，把“讲合规、控风险、惠三农”贯穿于服务三农的全过程，确保农户贷款业务稳健发展，服务···

期货开户需要选择合适的期货公司，不过在开户前交易者要充分考虑到个方面的问题，选择合规的期货公司开户，不被高额利润所诱惑，才能避免被不法分子所欺骗，那么···

合规风险合规风险（Compliance Risks），根据新巴塞尔协议的定义，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业···

什么是不合规发票　　不合规发票通常是指违反《中华人民共和国发票管理办法》的有关规定印制、领购、开具、取得的发票。　　单从发票本身的合法性区分，不合规发票通常又有···

去年年初，互联网金融监管方针趋严，力度较过往略有加大，整改所涉及的范围内也更为普遍。监管层对于互联网金融行业存在的种种难题始终保持“零容忍&rdqu···

　　来源：深圳证监局　　深圳证监局关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定　　国金证券股份有限公司深圳分公司：　　我局在日常监管中发现，你分公司及···

　　来源：宁夏证监局　　关于对华林证券股份有限公司宁夏分公司采取责令改正措施的决定　　华林证券股份有限公司宁夏分公司：　　经查，你公司在2021年1月至2021年11月期间存在···

　　来源：广东证监局　　〔2022〕67号　　关于对广州道恩投资管理有限公司采取责令改正措施的决定　　广州道恩投资管理有限公司：　　经查，你公司合规风控负责人兼任基金经理，不···

　　来源：中华网财经　　6月10日，证监会发布关于对信达证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，因未完成香港控股平台的设立等三大问题，反映出信达证券合规管理、内部控制存在···