理财合规风险自查
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合规风险
合规风险合规风险(Compliance Risks),根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业···
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合规风控负责人兼任基金经理 广州道恩投资管理有限公司被责令改正
来源:广东证监局 〔2022〕67号 关于对广州道恩投资管理有限公司采取责令改正措施的决定 广州道恩投资管理有限公司: 经查,你公司合规风控负责人兼任基金经理,不···
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合规风险指的是什么?合规风险对银行机构有什么危害?
在银行等金融机构内部,存在有一个基础的风险,就是合规风险,那么合规风险指的是什么?合规风险对银行机构有什么危害?合规风险是指银行因未能遵守适用于银行自···
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风险自留
简介 风险自留(Risk Self-retention) 风险自留也称为风险承担,是指企业自己非理性或理性地主动承担风险,即指一个企业以其内部的资源来弥补损失。 保险和风险自留是···
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风险自控和尿素期货手续费都要认知到位
投资过程之中一定要有风险自控能力,对于这一类型的问题有些投资人还是很了解的,但是对于尿素期货手续费问题了解的相对较少,此种状态下在市场投资中用···
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风险自控能力是菜籽粕期货网络开户人必须关注的要点
能否在投资过程中有效的规避风险和用户的风险自控能力有关,想要在市场投资过程中拥有出色的能力,展现菜籽粕期货网络开户人就一定要关注到如何才能够···
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自查发现担保事项未及时信披 *ST紫晶遭上交所下发监管工作函
6月18日,上交所对*ST紫晶下发监管工作函,涉及对象是上市公司、董事、中介机构及其相关人员。日前,*ST紫晶称,近···
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自查征信会“弄花”信用记录么?
征信在我们日常生活中已经越来越使用广泛,在贷款过程中,可能需要自查征信。而随着信用在各行各业的普及使用,学会自查征信···
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TR理财合法吗?
TR理财在国内是不合法的,而且外汇投资风险很大,投资者最好还是要小心谨慎。投资者在选择外汇投资平台时,要考虑资金是否安全、有无正规监管、有无隔离账户这三方面。TR外汇是20···
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南财合规周报(第62期):《网络安全法》首次修订;B站诉争哔哩哔哩商标被驳回
本周(09.12-09.17)合规领域动态频频。 数字经济及网络安全方面,《网络安全法》首次修订,拟引入最高营业额···
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南财合规周报(第49期):国家网信办发布App新规;反垄断法修正草案将进行二次审议
本周(2022.06.13-2022.06.19),平台监管治理动态更新频繁。国家互联网信息办公室发布新修订的《移动互联网应···
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南财合规周报(第43期):四部门禁止未成年人参与直播打赏 苹果谷歌因支付限制遭反垄断指控
本周(5月2日—5月8日),互联网新业态迎来重磅监管文件,广电总局等四部门联合发布《关于规范网络直播打赏加强未···
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南财合规周报(第75期):我国首份专门针对数据要素的基础性文件出台;蔚来陷用户数据泄露风波
南方财经全媒体记者李润泽子实习生金鹰广州报道 临近2022年的尾声,本周(12.19-12.25)合规领域重磅动态频···
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南财合规周报(第53期):国务院2022年度立法计划发布;首个省级层面网络直播营销的指引出炉
本周(2022.7.11-2022.7.17),合规动态重磅且密集。 数字经济及平台治理方面,《上海市数字经济发展“十四五···
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南财合规周报(第36期) :金融委回应平台监管提振市场信心;未成年人网络保护条例再次公开征求意见
上周(3月14日——3月20日),合规动态重磅且密集。 一则会议消息令市场振奋。3月16日,国务院金融稳定发展···