来源：大连证监局  　　关于对王庆采取出具警示函措施的决定　　王庆：　　经查，我局发现你在平安证券股份有限公司辽宁分公司任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。　···

　　来源：深圳证监局　　深圳证监局关于对陈夏珊采取出具警示函措施的决定　　陈夏珊：　　经查，我局发现你在五矿证券深圳金田路证券营业部从业期间，存在违规操作客户证券账户、···

　　近日，因违规操作客户证券账户，中信证券大连分公司、大连中山路证券营业部等分支机构共计5名员工收到了监管下···

　　7月18日，中融新大集团宣布无法筹措资金如期兑付“17中融新大MTN001”的本息，再次引发投资者对债券市场风险的···

　　据银保监会7月7日消息，中国银保监会忻州银保监分局公布的行政处罚信息公开表忻银保监罚决字〔2022〕2号、3号···

　　3月24日，中国银保监会消费者权益保护局发布关于信贷融资相关费用问题典型案例的通报，其中，邮储银行、平安银行···

　　如果道歉有用，还要法律干什么！这句话用在违法违规短线交易上非常贴切。　　今年以来，累计有150余家上市公司披···

　　 近日，国家外汇管理局上海分局网站公示的行政处罚信息显示，上海浦东发展银行股份有限公司(下称 “浦发银行”···

　　上海证券交易所发布针对重庆银行股东重庆市交通融资担保有限公司(下称“交通融资担保”)的监管警示决定。···

　　12月22日，据央视新闻消息，东莞市中级人民法院对派生科技集团有限公司(派生集团)及其主要负责人唐军、张林等人···

　　6月刚刚过半，已有多家银行及理财子公司收到大罚单。 　　按照银保监会官网披露日期统计，6月共有13家银行及2家···

智通财经APP获悉，3月21日，深交所对福建省永安林业(集团)股份有限公司（永安林业，000663.SZ）及相关当事人给予纪律处分。经查，永安林业及相关当事人存在以下违规行为：一、违规担保；二···

近期，药明康德股东违规减持的事件沸沸扬扬，在“偷偷”减持套现近30亿后，上海瀛翊仅一句道歉，引起众多股民不满。那么在股东违规减持之后，会受到哪些处罚呢？让···

　　 12月17日消息，南风股份（300004）11月刚刚就任的独立董事肖兵因未预先披露股份减持计划，被证监会广东证监局出具警示函。　　公告显示，肖兵作为南风股份的独立···

　　因宣传内容不准确作为深圳证监局通报案例，这家30年老牌投顾公司再被点名。　　日前，深圳证监局发布最新一期《···