证券从业人员管理办法全文
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人员管理不到位,内部控制不完善 民生证券一营业部收天津证监局警示函
来源:天津证监局 关于对民生证券股份有限公司天津多伦道证券营业部采取出具警示函措施的决定 民生证券股份有限公司天津多伦道证券营业部(原民生证券股份有限公司天···
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管理办法出台为银行理财转型打开大
管理人尽职免责,投资人可能性自负,资管业务打破刚度兑付的迈进准备进行中。作为其中重要的枢纽——20万亿元数量的银行理财,也开始进行变更。这种变更主要体···
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从业人员结构大调整:投顾、保代人数激增多家券商经纪人“清零”
“年报季”接近尾声,在已公布年报的上市券商中,超六成券商的员工数在2021年大幅增长。随着财富管理业务转型的···
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从业人员私下接受客户委托,销售金融产品未能勤勉尽责 中信证券被江苏证监局责令改正
来源:江苏证监局 江苏证监局关于对中信证券江苏分公司采取责令改正措施的决定 中信证券江苏分公司: 近期,我局在日常监管过程中发现,中信证券南京洪武北路营业部和···
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从业人员炒股被罚,雷霆手段能震慑吗?
股市中的巨大诱惑力很少有人能抵挡得住,就算是证券从业人员也不例外。不过严格来说,证券从业人员是不能炒股的,一旦发现就会被罚。下面来看看为什么从业人员炒股被罚吧。···
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土办法判断母牛怀孕?养殖母牛要会分辨母牛是是否怀孕
现在的养牛场主,如果选择养母,自然需要配种奶牛,但是配种奶牛之后,最关心的是是否已经成功受孕。如果没有成功妊娠,也要补充,这样才能有效提高牛的繁殖能力,土···
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CDR办法公开征求意见 哪一行业龙头有望迎来利好
据报道,证监会近日发布存托凭证发行与交易管理办法,并向社会公开征求意见。CDR办法为适格主体发行CDR鸣响了发令枪。按照正常程序,该办法征求意见大约需要一个月时间,之后将在修···
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办法总比问题多 身份证丢了照样能贷款
身份证丢失而造成的隐患有很多,不仅有被他人冒用的风险,也会由于申请材料不足,成为贷款路上的拦路虎。原因在于,无论哪种贷···
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证券从业人员可以自己炒股吗 证券从业人员可以自己炒股吗
大家好,小股来为大家解答以上的问题。证券从业人员可以自己炒股吗,证券从业人员可以自己炒股吗这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧!解答:1、证券从业人员不得自行买卖···
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证券从业资格证需要考几门 证券从业资格证需要考几门
大家好,小理来为大家解答以上的问题。证券从业资格证需要考几门,证券从业资格证需要考几门这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧!解答:1、普通证券从业资格证书只需要《···
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证券从业人员管理规则明确 分类管理强化执业规范
昨日,中国证券业协会发布了《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》(简称《管理规则》),《管···
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证券从业人员资格考试规则迎修改 中证协就专业能力评价测试征求意见
3月17日,中国证券业协会就《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》(简称《测试实施细则》···
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证券从业人员可以自己炒股吗 怎样才能躲避监控
对于很多门外汉来说股票市场上的一些常识性的知识几乎是完全不懂的,但是近几年经济大环境的利好,使得很多人手头上都有一些富裕,所以渐渐的多数人也开始想要投资股票市场,那么小···
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证券从业人员学历结构不断优化 财富管理业务条线人员增长居各条线首位
中国证券业协会日前发布《中国证券业发展报告(2022)》(简称《报告》),截至2021年底,证券行业登记从业人员数量···
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证券从业人数连续两年下降 人海战术靠不住了?
太意外!证券从业人数连续两年下降,人海战术靠不住了?这一业务却迎来逆市大爆发,人员数量大增57% 2019年33.87万人——自2017年登顶35万人之后,证券行业登···