金融合规管理存在的问题和不足
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合规管理存在不足 国金证券深圳分公司收警示函
来源:深圳证监局 深圳证监局关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定 国金证券股份有限公司深圳分公司: 我局在日常监管中发现,你分公司及···
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合规管理和风险控制方面履行职责不到位 华林证券宁夏分公司被责令改正
来源:宁夏证监局 关于对华林证券股份有限公司宁夏分公司采取责令改正措施的决定 华林证券股份有限公司宁夏分公司: 经查,你公司在2021年1月至2021年11月期间存在···
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合规管理、内部控制存在较大缺陷,信达证券被责令改正
来源:中华网财经 6月10日,证监会发布关于对信达证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,因未完成香港控股平台的设立等三大问题,反映出信达证券合规管理、内部控制存在···
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金融合规周度观察| 新证券法实施首笔违规减持被罚2亿元 未依法履行职责依旧是监管重点
上周金融监管领域开出308张罚单,罚没金额近2.63亿元,其中,新《证券法》实施以来首笔违规减持——药明康德股东···
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金融合规月度观察| 5月处罚金额环比翻番增长至8.74亿元,新证券法实施首笔违规减持罚单达2亿,形成震慑效应
财联社6月2日讯 (编辑毛乐彤)财联社最新统计的金融处罚数据显示,刚过去的5月金融监管领域开出1530张罚单,罚没···
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金融合规半年报丨工行领罚金额最大、农行数量最多;对农商行监管力度加大;西部证券成罚单最多券商
2022年上半年在新冠的反复和波动中结束,经济、金融和资本市场的运行都一定程度上受到新冠影响,下半年也将面临···
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办理存单贷款你不得不知的三件事
存款和贷款本不是一个矛盾的对立体,相反很多人倒是透过存单质押贷款把它们变成了混合体,这样一来存息不但没损失,反倒能够···
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办理存单质押贷款的条件是什么?
办理存单质押贷款的条件是什么,办理人需要具备哪些资质?别急,现在小编就为大家做下梳理: 1、具有完全民事行为能力的自···
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办理存单质押贷款需要注意什么
存单质押贷款作为质押贷款中利率最低、手续最简便、办理速度最快的贷款方式,受到了借款人的广泛欢迎。不过,办理存单质押···
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st带*和不带*的区别 *st股票风险很大
在股市中一些股票的前面被冠以st或者*st等符号,很明显这是被特殊标记的股票,也表明该股当前处于不正常状态,那么整两种股票有什么不同呢?ST是英文“specialtreatme···
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涨和不涨的技术
股票知识网小编为您介绍涨和不涨的技术: 先说说大盘趋势,今天跌破2284是历史伟大时刻。将继续破2245牛熊分水岭!最低支撑有2219,2194,1895,1704点。从大盘的连续快速下跌···
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镍和不锈钢价格的关系 镍期货行情分析7.16
镍 镍观点:库存继续累积,镍价承压运行 信息分析: (1)昨日沪镍主力合约全天震荡,收跌0.41%;沪镍成交量减少17.66万手至 78.09万手;沪镍持仓量减少0.79万手至27.29···
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镍和不锈钢陷入跌势
镍和不锈钢在周四双双大跌。宏观方面,美元指数从108跃升至109。美元之所以走强,主要因为高通胀下的快速加息。美联储已经进行了3次加息,累计加息150个基点,本月···
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融合医疗家庭版是什么公司推出的
融合医疗家庭版是阳光保险推出的,阳光保险公司是一个集团公司,同时也是国内七大保险集团之一。旗下有阳光财产保险股份有限公司、阳光人寿保险股份有限公司以及阳光资产管理公···
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融合贷是什么
融合贷是什么?融合贷是国内首家具有国资兼风投背景的公益性P2P网贷平台,平台致力于为有理财需求的投资者提供一个专业、安全、高效的P2P网络借贷平台,旗···