金融合规管理心得体会
-
合规管理存在不足 国金证券深圳分公司收警示函
来源:深圳证监局 深圳证监局关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定 国金证券股份有限公司深圳分公司: 我局在日常监管中发现,你分公司及···
-
合规管理和风险控制方面履行职责不到位 华林证券宁夏分公司被责令改正
来源:宁夏证监局 关于对华林证券股份有限公司宁夏分公司采取责令改正措施的决定 华林证券股份有限公司宁夏分公司: 经查,你公司在2021年1月至2021年11月期间存在···
-
合规管理、内部控制存在较大缺陷,信达证券被责令改正
来源:中华网财经 6月10日,证监会发布关于对信达证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,因未完成香港控股平台的设立等三大问题,反映出信达证券合规管理、内部控制存在···
-
金融合规周度观察| 新证券法实施首笔违规减持被罚2亿元 未依法履行职责依旧是监管重点
上周金融监管领域开出308张罚单,罚没金额近2.63亿元,其中,新《证券法》实施以来首笔违规减持——药明康德股东···
-
金融合规月度观察| 5月处罚金额环比翻番增长至8.74亿元,新证券法实施首笔违规减持罚单达2亿,形成震慑效应
财联社6月2日讯 (编辑毛乐彤)财联社最新统计的金融处罚数据显示,刚过去的5月金融监管领域开出1530张罚单,罚没···
-
金融合规半年报丨工行领罚金额最大、农行数量最多;对农商行监管力度加大;西部证券成罚单最多券商
2022年上半年在新冠的反复和波动中结束,经济、金融和资本市场的运行都一定程度上受到新冠影响,下半年也将面临···
-
心得!成熟股票投资者的训练之路
心得!成熟股票投资者的训练之路。下面万洲财经的小编为你介绍心得!成熟股票投资者的训练之路。\\r\\n 第一步,满仓训练。先戒频繁操作,把原来的操作周期延长,只买一到二只股···
-
同理心
什么是同理心 同理心是站在当事人的角度和位置上,客观地理解当事人的内心感受,且把这种理解传达给当事人的一种沟通交流方式。同理心就是将心比心,同样时间、地点、事件,···
-
体会K线的六种典型形态
K线形态中称为“星”的种类相当多,我们这里介绍的是“十字星”,一般都称为“十字线”。日本人的名堂比较多,他们认为十字线的长相,酷似基督···
-
体会布林线
体会布林线\\r\\n 布林线又称包络线( BOLL),是股市中经常用到的技术指标之一,它反映了股价的波动状况。钱龙动态指标图中的布林线由三条组成,上边的黄线(UP)是阻力线,下边的粉线(DOW···
-
融合医疗家庭版是什么公司推出的
融合医疗家庭版是阳光保险推出的,阳光保险公司是一个集团公司,同时也是国内七大保险集团之一。旗下有阳光财产保险股份有限公司、阳光人寿保险股份有限公司以及阳光资产管理公···
-
融合贷是什么
融合贷是什么?融合贷是国内首家具有国资兼风投背景的公益性P2P网贷平台,平台致力于为有理财需求的投资者提供一个专业、安全、高效的P2P网络借贷平台,旗···
-
“融合式” 党建引领高质量发展
江苏省如东农商银行把党建工作融入的中心工作,以党建引领改革创新,构建“1(党建)+N”的结合党建体制。将来,该行还将坚持无产阶级、务求实效,紧扣中心等,以全面···
-
融合中国市场特色 探索ESG本土化实施路径
近年来,以环境友好(E)、社会责任(S)以及公司治理(G)为主题的ESG投资发展加快。ESG 注重可持续发展,同时···
-
以融合发展助推乡村振兴 广发卡多措并举加快进城农民市民化进程
日前, 《关于2022年银行业保险业服务全面推进乡村振兴重点工作的通知》 (以下简称《通知》)公布,要求提高进城···