现场检查再度展露震慑力。 　　8月以来，共有6家被抽中现场检查的IPO企业选择撤回，撤回率达到30%。由于此次被···

　　 2月19日消息，由于被广东省证监局检查组现场检查发现，存在成本跨期核算、提前确认收入等诸多问题，【美达股份(000782)、股吧】（000782）以及董事长李坚之、总···

现场检查目录1、什么是现场检查2、现场检查的种类3、现场检查的程序4、相关条目 什么是现场检查......　　现场检查是指监管人员直接深入到金融企业进行制度、业务检···

　　现场检查再度展露震慑力。　　8月以来，共有6家被抽中现场检查的IPO企业选择撤回，撤回率达到30%。由于此次被抽中的企业有七成来自沪深主板，截至目前申请撤材料的IPO也多为···

　　又有券商因未勤勉尽责遭到监管点名，这一次是长江证券承销保荐。 　　10月28日，广东证监局公布对长江保荐及两···

　　在证监会官网最新披露的“首发申请终止审查企业名单”中，有7家企业IPO均在同一天终止审查，单日主板撤单数也创···

　　科技的不断进步，也孕育出目前仍褒贬不一的新形态金融资产。其中，以比特币为代表的虚拟货币等数字资产自···

　　处罚机构525家、罚款2.02亿元，这是日前央行公布的2019年反洗钱工作“成绩单”。2020年以来，央行反洗钱力度不减，已有银行、券商、支付机构收到上千万元罚单···

　　近年来，监管部门对金融机构的反洗钱要求不断提升。自2021年以来，券商因反洗钱工作不到位而遭处罚的情况时有发···

反洗钱金融行动特别工作组（Financial Action Task Force On Money Laundering，简称FATF） 反洗钱金融行动特别工作组简介　　反洗钱金融行动特别工作组（FATF）是国际社会专门致力···

定义 反洗钱反洗钱，是指为了预防、监控通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯···

　　【注音】fǎnxǐqiánjiāndūguǎnlǐ 　　【释义】是预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融···

在银行反洗钱管理中，根据职责不同，有三道不同的防线。分别为具体业务部门、内控合规部门、内部审计。 1. 具体业务部门如私人银行部···

　　3月起，现金存取将迎来新规。 　　自2022年3月1日起，央行等三部门发布的《金融机构客户尽职调查和客户身···

　　中国人民银行央行上海分行日前公布了一则行政处罚信息公示，显示快钱支付清算信息有限公司因四项违法行···