广州资本市场金融科技创新试点落地实施
经过前期的充分准备,在证监会科技监管局的统筹指导下,广州资本市场金融科技创新试点工作落地实施。
广东证监局、广州市地方金融监管局官网3月20日晚间发布《关于开展广州资本市场金融科技创新试点工作的通知》(以下简称《通知》),即日起正式向机构征集试点项目申报。首批项目遴选征集截止日期为2022年4月15日。
广州资本市场金融科技创新试点,是继广州获批国家金融科技创新监管试点后,又一项在穗落地的重要金融科技创新试点。
根据《通知》,此次试点范围涵盖市场核心机构、证券期货经营机构、证券期货服务机构、区域性股权市场运营机构、基金托管机构以及其他中国证监会认可的机构。
辖区注册登记地或者主要办公地位于广州的试点机构,可以自愿申报参加试点工作。试点机构可以独立申报或多家联合申报。鼓励试点机构与科技企业联合申报;试点机构与科技企业联合申报的,不限定科技企业注册地,且科技企业可作为牵头申报单位。同时建立试点辅导机制,专门面向暂未找到试点机构联合申报试点的科技企业,以帮助科技企业加强对证券期货市场的理解,提升科技企业参与试点工作的便利性。
申报项目侧重于大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术对资本市场各类业务的科技赋能,以服务实体经济、提升市场效能、强化合规风控、增强监管能力、保障金融安全为应用导向。
试点项目实施激励机制,将纳入“广州市数字金融创新案例库”,择优推送参与市级、省级乃至国家级的相关创新试点和评选活动等。同时,根据广州区域金融中心建设、金融科技发展、高层次金融人才等相关规定,给予奖励补贴。
试点也设置了试错和容错机制。试点项目将进行阶段性评估,达到预期效果且未发现明显风险隐患的,可转常规化运营。对未能严格落实试点相关要求、违反试点承诺或借助试点工作从事违法违规活动的机构,视情况暂停或停止试点。同时,创新试点项目在试点期间发生信息安全事件,未造成投资者实际损失或者对投资者损失作出合理补偿,未对证券期货市场平稳运行造成重大影响的,可以从轻或免除对试点机构的处罚措施。
(文章来源:上海证券报·中国证券网)
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