日前，中国证券业协会首次就公募REITs项目网下认购违规行为开出罚单。

　　4月22日，中国证券业协会发布公开募集基础设施证券投资基金配售对象限制名单(2022年第1号)，2家私募机构旗下的6只产品因存在违规行为，被列入限制名单半年。

　　图片来源：协会官网

　　这是2021年1月《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》(下称“《管理细则》”)发布以来首份限制名单。在此之前，协会多针对股票打新中存在的违规行为进行监管。截至4月23日，今年以来已有超过220名对象被限制一定时间内参与打新

　　6名配售对象被限制半年

　　根据协会官网，为规范网下投资者参与公开募集基础设施证券投资基金网下询价和认购业务，根据《管理细则》有关规定，协会决定对在“华夏中国交建高速公路封闭式基础设施证券投资基金”项目网下认购过程中，存在违反《管理细则》第十七条规定的配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。

　　此次被限的对象共有6名，分别是上海玖鹏资产管理中心(有限合伙)-玖鹏大鹏精选9号私募证券投资基金，以及宁波霁泽投资管理有限公司-霁泽夏天1号私募证券投资基金、宁波霁泽投资管理有限公司-霁泽夏天量化套利3号私募证券投资基金、宁波霁泽投资管理有限公司-霁泽夏天量化套利6号私募证券投资基金、宁波霁泽投资管理有限公司-霁泽夏天量化套利2号私募证券投资基金、宁波霁泽投资管理有限公司-霁泽艾比之路私募证券投资基金。被限制时间均为2022年4月25日至2022年10月24日。

　　中国证券投资基金业协会官网显示，上海玖鹏资产管理中心(有限合伙)成立于2016年2月，登记的业务类型为私募证券投资基金，管理规模区间在20-50亿元；宁波霁泽投资管理有限公司成立于2017年4月，其管理规模区间较前者小，为10-20亿元，不过登记的业务类型除私募证券投资基金外，还包括私募证券投资类FOF基金。

　　资料显示，华夏中国交建高速公路封闭式基础设施证券投资基金于今年3月23日正式获批，是行业首单央企高速公路REITs项目，以湖北省内武汉至深圳高速公路嘉鱼至通城段项目为底层资产，发售的基金份额总额为10亿份。

　　11类违规行为被禁止

　　《管理细则》第十七条明确，网下投资者及相关工作人员在参与基础设施基金网下询价和认购业务时，不得存在下列行为：

　　(一)使用他人账户、多个账户或委托他人报价；

　　(二)与其他投资者、原始权益人、基金管理人或其财务顾问等利益相关方串通报价；

　　(三)利用内幕信息、未公开信息报价；

　　(四)无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价，未严格履行报价决策程序审慎报价或故意压低、抬高价格；

　　(五)未合理确定拟认购数量，拟认购金额超过配售对象总资产或资金规模；

　　(六)提供有效报价但未参与认购或未足额认购；

　　(七)未按时足额缴付认购资金；

　　(八)参与网下询价的配售对象及其关联账户通过面向公众投资者发售部分认购基金份额；

　　(九)获配后未恪守相关承诺；

　　(十)接受原始权益人、基金管理人或其财务顾问以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等；

　　(十一)其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形或其他影响发行秩序的情形。

　　对于违规后果，《管理细则》第二十五条明确，网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现本细则第十七条规定情形一次的，协会将出现上述违规情形的配售对象列入基础设施基金配售对象限制名单六个月；出现本细则第十七条规定情形两次(含)以上的，协会将其列入基础设施基金配售对象限制名单十二个月。

　　网下投资者或其管理的配售对象出现本细则第十七条规定情形、情节严重或造成较大不良影响的，协会视违规情形的严重程度，在前款处理措施的基础上，暂停该网下投资者新增配售对象注册三至十二个月；情节特别严重或造成严重不良影响的，在前款处理措施的基础上，暂停该网下投资者资格三至十二个月。

（文章来源：中国证券报）