因违规向投资者承诺本金不受损失 广茂投资及责任人收监管警示函
网友投稿• 2022-06-08 18:28:58 •阅读76
6月8日，广东证监局发布公告称，经查，广东广茂投资管理有限公司(以下简称“广茂投资”)的员工杨子军在私募基金募集过程中存在向投资者承诺投资本金不受损失的行为。
针对上述违规行为，根据相关规定，广东证监局决定分别对广茂投资以及杨子军采取出具警示函的行政监管措施；并要求上述主体应高度重视上述问题，制定切实有效的整改方案，对存在的问题进行整改，并于收到此决定后30日内报送整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查。
（文章来源：北京商报）
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