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这个券商员工“太走心”:测出操作员账号与密码,趋同交易2.3亿获利308万,遭罚没1200万市场禁入3年

原标题:这个券商员工“太走心”:测出操作员账号与密码,趋同交易2.3亿获利308万,遭罚没1200万市场禁入3年

这个券商员工“太走心”:测出操作员账号与密码,趋同交易2.3亿获利308万,遭罚没1200万市场禁入3年

财联社(上海,记者 王可)讯,4月23日,证监会公布的两张罚单显示,国金证券前员工利用亲属账户,跟踪国金证券集中交易账户信息进行趋同交易。

出生于1988年的黄建雄2009年至2019年任职于国金证券。任职期间,黄建雄通过私下测试,获取了国金证券恒生集中交易系统176操作员账号和密码。

这个券商员工“太走心”:测出操作员账号与密码,趋同交易2.3亿获利308万,遭罚没1200万市场禁入3年

此后,黄建雄利用妻子李某1控制父亲、妻子、妻弟、弟媳等4名亲属的7个证券账户,长期跟踪6个账户的买卖股票信息,稍晚于客户账户1-2个交易日趋同交易股票46只,趋同交易成交金额2.29亿元,获利308.14万元。

根据上述违法事实,证监会责令黄建雄依法处理非法持有的股票,没收黄建雄违法所得约308.14万元,并处以900万元罚款。此外,证监会对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。

跟踪客户账户,利用家人账户趋同交易获利300万

资料显示,黄建雄,男,1988年10月出生,居于四川成都。2009年至2012年,黄建雄在国金证券成都营销总部任客户经理;2012年至2019年3月先后在国金证券成都双元街营业部、成都东城根街营业部工作,担任投资顾问一职。黄建雄2010年4月28日取得一般证券业务资格证书,2017年8月8日取得证券投资咨询业务(投资顾问)资格证书。黄建雄属于证券从业人员。

这个券商员工“太走心”:测出操作员账号与密码,趋同交易2.3亿获利308万,遭罚没1200万市场禁入3年

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国金证券证券经纪业务集中交易系统采用外购的恒生电子股份有限公司开发的UF2.0集中交易系统。2014年,因集中交易系统周末测试需要,国金证券信息技术部运行维护一部员工陈某贤申请了恒生集中交易系统176操作员账号,该账号具有较大范围查询权限,可通过筛选交易时间、交易证券品种等条件实时查询国金证券全部客户账户的基本信息、任意时段的证券委托明细、成交明细、股票持仓、结账单等数据。

2015年12月28日,黄建雄利用国金证券恒生集中交易系统176操作员账号和密码设置简单的漏洞,通过私下测试获取了176操作员账号和密码。此后,黄建雄频繁登录176操作员账号。

2017年春节(2017年1月28日)后,黄建雄利用176操作员账号权限查询国金证券客户的证券账户,经多次统计验证历史盈利的概率,筛选出“李某军”“陆某均”“谢某”“梁某轩”“彭某”“朱某”等6个账户(以下称标的账户组)后,长期跟踪标的账户组买卖股票信息。

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