海通证券王牌业务被监管暂停12个月。

证监会3月24日晚披露，近日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书，拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

证监会监管函

公告中，证监会公布海通证券和海通资管的“数宗罪”。

经查，海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响。在2019年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后，海通证券、海通资管仍存侥幸心理，在其他交易市场继续从事相关违规行为。同时，海通证券、海通资管未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等存在漏洞，公司合规风控机制存在缺失。根据违规事实和相关规定，证监会拟对海通证券、海通资管采取前述监管措施，并对相关责任人员严肃追责。

这是2021年以来证监会要闻公开通报的首份针对证券公司的监管函，且措辞十分严厉。

当日海通证券发布公告称，公司、子公司海通资管及相关责任人员分别收到上海证监局出具的行政监管措施事先告知书。

海通证券此前曾被调查。2020年11月18日晚间，因涉嫌为永城煤电违规发行债券提供帮助等，中国银行间市场交易商协会（简称“交易商协会”）宣布对海通证券及其相关子公司启动自律调查。

此后，交易商协会表示，根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息，发现海通证券及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。

债券承销是海通证券的王牌业务。2020年公司半年报显示，海通证券债券承销业务稳中求进：主承销信用债券439期，同比增长44%，主承销金额2259亿元，同比增长26%；债券业务各项排名均处于行业前列，其中债券承销金额排名取得历史最佳成绩，为全行业第四；作为传统优势业务的非金融企业信用类债券（包括企业债、公司债、非金融企业债务融资工具）承销家数和金额均排名第三，企业债承销金额排名第一。