日前，针对“致歉分析师”傅鸣非责令改正的罚单落地。陕西证监局公告显示，傅鸣非作为证券公司从业人员，在小区业主微信群发布自己编造的有关南京银行的虚假信息被转发传播，其中显示“傅鸣非@西部通信首席”微信名，造成不良影响，违反了相关规定。陕西证监局要求傅鸣非加强对证券法律法规的学习，切实规范自身执业行为，并于收到决定书之日起30日内向陕西证监局提交书面整改报告。

　　据悉，此前的6月30日晚，傅鸣非在小区业主微信群发布其编造的虚假信息，信息内容为关于南京银行的一些判断与风险提示，而上述言论也被认为与近日南京银行两则人事变动相关。7月1日，傅鸣非涉及南京银行的群聊内容迅速发酵。随后，傅鸣非在朋友圈发致歉声明称，相关群聊记录未征得本人同意外发传播，内容并非其专业研究范围，也未经证实，与事实相差很大。南京银行也发布了澄清公告，并声称已报警。

　　今年以来，券商因证券研究业务违规而受到监管处罚的案例频现。上海证券年初发布题为《原料自主可控，引领POCT检测发展》的公司研究报告，对安旭生物2022年至2023年的多项业绩数据进行预测。随后安旭生物澄清，公司未接受过上海证券相关人员任何形式的访谈调研等活动，也从未向外界提供过尚未披露的相关业绩数据及经营数据。报告仅为上海证券研究所意见，不代表公司立场。6月17日，上海证监局官网显示，因发布的该篇证券研究报告违规，上海证监局对上海证券采取出具警示函措施的决定，研报署名分析师黄卓、研究所副所长邵锐被采取监管谈话措施。

　　还有券商分析师用“阴阳五行”“天干地支”来预测股市，同样受到监管处罚。深圳证监局3月11日发布关于对陈南鹏采取监管谈话措施的决定显示，安信证券首席投顾陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌—2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。同时，安信证券股份有限公司汕头分公司被出具警示函。

　　近年来，监管机构和行业自律组织持续加强对证券公司研究业务的监管，券商首席经济学家、研究所分析师“评论意见”的合规性审查趋紧。2020年，中国证券业协会修订了《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》。其中提到，加强对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理，规范分析师执业行为。今年2月底，中国证券业协会印发《关于加强行业机构首席经济学家自律管理的通知》，强调首席经济学家应当为公司正式员工，对外发布研究观点、言论须符合《发布证券研究报告执业规范》。4月底，中国证券业协会发布《加强证券分析师管理有关事项》的通报，并表示此举是为防范经营风险，规范证券分析师执业行为，推动证券研究业务健康发展。

（文章来源：经济参考网）