券中社7月20日讯，宁波证监局披露一则针对券商员工违规炒股的罚单。

　　据罚单显示，金某就职于长江证券承销保荐有限公司，从事投资银行业务岗工作。2020年5月，金某应朋友李某询问，分析认为荣丰控股集团股份有限公司(简称荣丰控股)存在重组的可能性，建议李某买入“荣丰控股”，同时两人商议，由李某帮金某也买入“荣丰控股”。同年5月18日、19日，李某帮助金某买入荣丰控股10.5万股，成交金额128万元，6月12日全部卖出，成交金额233万元，扣除交易税费，金某获利105万元。

　　宁波证监局认为，金某借李某名义买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员借他人名义持有、买卖股票的行为。宁波证监局给予金某没收违法所得105万元，并处以100万元罚款。

　　上述券商相关知情人士表示，这件处罚事件属于员工个人行为，发生在两三年前，目前该员工已经离职。

（文章来源：证券时报·券中社）