证监会北京监管局：对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施
网友投稿• 2022-08-04 11:13:06 •阅读48
据证监会网站，中国证监会北京监管局近日发布《关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施的决定》。
北京监管局称，广发期货有限公司北京营业部存在以下违规事实：一是对录音系统管理不到位，且未向我局提供完整的录音资料，违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的规定；二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理，违反了《期货公司监督管理办法》第六十二条的规定。决定对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正的监管措施。
（文章来源：界面新闻）
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