深圳证监局对财富森林出具警示函
网友投稿• 2022-08-10 22:18:54 •阅读67
8月10日，深圳证监局发布公告称，经查，深圳市财富森林资产管理有限公司(以下简称“财富森林”)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、私募基金产品募集完成后未按规定在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。同时，深圳证监局表示，蒋宁于2017年10月18日至今担任财富森林的法定代表人、总经理、执行董事，对财富森林上述违规行为负有责任。依据相关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
（文章来源：中国证券报·中证网）
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