深圳证监局对上元资本出具警示函
网友投稿• 2022-09-26 23:13:41 •阅读16
9月26日，记者从深圳证监局获悉，深圳市上元资本管理有限公司(以下简称“上元资本”)，在管理上元4号私募基金过程中未按照基金合同约定进行投资交易，存在未履行谨慎勤勉义务的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
此外，杜晋钧于2015年9月至今担任上元资本总经理、董事，并担任上元4号私募基金的基金经理，对公司上述违规行为负有责任。深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
（文章来源：中国证券报·中证网）
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