因向客户提供风险测评答案 中信证券分公司一员工遭监管出具警示函
网友投稿• 2022-11-28 14:13:21 •阅读25
11月28日，浙江证监局发布公告表示，经查，发现李静月在中信证券分公司从业期间，向客户提供风险测评答案，反映出其合规意识淡薄。
浙江证监局认为上述行为违反有关规定，并决定对李静月采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
（文章来源：北京商报）
本文来源于网友自行发布，不代表本站立场，转载联系作者并注明出处