五矿证券一营业部及其员工收到警示函
网友投稿• 2022-12-08 15:49:26 •阅读20
日前，五矿证券深圳金田路证券营业部及其员工陈夏珊收到深圳证监局警示函。因陈夏珊存在违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利的行为，反映出该营业部客户异常交易监控机制不完善，从业人员执业行为管理不足，合规管理不到位。因此，深圳证监局决定对该营业部及陈夏珊分别采取出具警示函的行政监管措施。
（文章来源：中国证券报·中证网）
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