原标题：独家回应！无缘基金投顾试点和白名单 国元证券落后华安证券直言“有压力”

　　近日，第二批基金投顾试点的券商名单陆续公布，引发了市场高度关注。

　　《华夏时报》记者注意到，作为深耕安徽省的上市券商，国元证券（000728）(000728.SZ)此次无缘第二批基金投顾试点。有意思的是，安徽省另一家券商华安证券（600909）（600909.SH）此次成功拿下基金投顾试点。总是被市场拿来比较的两家券商，国元证券此刻落后了。

　　福无双至，祸不单行。

　　进入下半年，国元证券不仅与第二批基金投顾试点失之交臂，在证监会公布的6月、7月的两批券商白名单中，均没有出现国元证券的身影。

　　那么，两次错过的原因是什么？面对华安证券的暂时领先，国元证券是否面临较大压力？《华夏时报》第一时间向国元证券发送书面采访函，国元证券对此进行了独家回应。

　　国元证券坦言,在基金投顾试点开放之后即着手准备资格的申报，并且于去年5月递交了申报文稿，无缘第二批基金投顾试点的主要原因是过去三年公司的分类评级结果中有两个BBB。华安证券获得基金投顾试点，公司为友商感到高兴，同时坦率的说，也有压力，但相信压力会变成动力，驱动公司更好的努力。

　　另外，公司未能列入“白名单”，主要问题是因为公司风险管理系统没有覆盖到全部子公司。公司目前已经启动了风控指标并表项目建设，发布《国元证券风控指标并表项目实施工作方案》，分三个阶段分步推进并表项目。

　　同时，公司一直高度重视子公司风险管理，公司并表项目已取得阶段性成果，即将重新申请进入证券公司“白名单”序列。

　　基金投顾效果初步显现

　　进入7月，近20家券商们纷纷公告成为第二批基金投顾试点。在热闹了半个月后，中国证监会16日对外表示，自2019年10月，证监会开展公募基金投资顾问业务试点工作，首批共有18家机构获得试点资格。试点业务运行平稳，目前合计服务资产已逾500亿元，服务投资者约250万户，试点效果初步显现。

　　一是投资者参与感、获得感、认同感不断增强，服务居民财富管理功能日益增强；二是试点机构买方中介作用初步发挥，买卖双方制衡机制促进基金行业良性发展；三是为市场带来更多长期、专业、增量资金；四是基金投资顾问业务规范化发展内生机制初步形成，制度体系正加速完善。

　　目前，证监会正在继续扩大基金投资顾问业务试点，正陆续推出第二批试点机构，并同步开展试点评估，推动试点转常规工作。

　　据《华夏时报》记者统计显示，近两年内，市场上已有27家券商获得基金投顾试点资格。若以2020年102家券商数的口径来看，获得基金投顾试点资格的券商占比已达四分之一。

　　对此，财信证券分析师刘敏指出，基金投顾试点机构再扩容，证券行业财富管理发展可期。基金投顾作为财富管理转型的重要抓手，将引导券商财富管理从代销金融产品为主的卖方投顾转向账户管理的买方投顾时代。我国基金投顾目前处于发展初期，当前仍处于渠道红利期，获客成本较低，通过渠道扩展，便可实现较好的增长。虽然目前基金投顾只贡献较少部分收入，但从长远来看，财富管理进入买方投顾时代,基金投顾业务发展壮大是必然趋势。