关于对王雷宇采取出具警示函行政监管措施的决定
网友投稿• 2021-08-25 11:04:36 •阅读103
王雷宇：
经查，2017年4月10日至2017年9月26日期间，你作为英大证券有限责任公司四川分公司的证券经纪人，存在替客户操作证券配售申购及债券逆回购的行为。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第一项的规定，按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
四川证监局
2021年1月19日
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