股票入门知识：上网申购新股程序

申购新股有网上定价、竞价方式、法人配售方式、认购证方式、储蓄存单方式等多种新股申购形式，其中网上定价、竞价方式是目前大多数新股上市采用的申购形式。网上申购是指投资者运用其证券交易保证金，向证券交易所提交新股认购请求。证券交易所在汇总所有投资者的认购请求后，为每1000股认购指令分配一一个认购序号，并通过摇号确定中签的认购序号。如投资者认购序号与中签号相同，投资者将成功认购1000股新股，否则认购资金将自动退回投资者的保证金账户。投资者在上网申购新股时，应了解上网申购的基本程序。

1.T-2日或之前

股票发行公司在中国证监会指定信息披露媒体上刊登《招股说明书》和《发行公告》。

2.T+0日（申购日）

投资者按买入A股的常规做法提交申购委托指令，其中通常上海的新股认购代码为六位数，标记为“73xxxx”。深圳的新股代码与股票上市后的代码相同。

买卖方向：买入。

申购价格：按《股票发行公告》中规定的发行价格。

申购数量申报下限是1000股（深市500股）认购，必须是1000股（深市500股）或其整数倍；最高申购量不得超过社会公众股发行总量的千分之一。

注意事项：

①新股申购不可撒单。

②每个账户只能申购一次。如有多次申购只有第一次是有效的，其余几次无效，但无效申购资金仍会在当日被冻结，次日才能使用。

③投资者在办理完新股申购手续后得到的合同号不是配号。

④根据两个交易所的规定，申购新股不收取手续费、印花税、过户费等费用。但可以酌情收取委托手续费，上海、深圳本地收1元，异地收5元，部分券商对委托手续费还予以减免。

3.T+1日（资金冻结）

证券营业部负责将投资者的申购资金转人证券交易所的指定账户，该日.投资者打印交割单，但投资者需注意，其第二天交割单上的成交编号不是其申购新股的配号。

特别说明：T日沪市新股申购的申购代码是“730xxx”；申购确认后，T+1日开始投资者在账户内查到的是申购代码为“740xxx”；T+3日查询新股配号时的代码是“741xxx"；如果中签，T+4日后投资者账户内会有中签的新股“730xxx”；该股上市交易的当天，证券代码变更为“60xxx

深市新股申购代码为“0xxxxx"，其申购款、配号、中签新股直至上市后代码均不变。

4.T+2日（验资及配号）

发行公司和主承销商进行验资并按每1000股为单位按委托时间顺序生成配号，同时确定中签率。当日营业终了，交易所将配号回传证券营业部。

5.T+3日（摇号抽签、中签处理）

投资者可以通过下列方式查询配号：

①查阅证券营业部张贴在营业部大厅内的所有投资者的新股配号；②打印交割单上的成交编号即是新股配号；

③通过自助系统（包括电话委托、自助委托、网上交易等）查询新股配号；④拨打证券交易所新股申购声讯服务电话查询，沪市电话021一16893006，深市电话0755-82288800。

同日，主承销商组织摇号抽签，确定并公布中签结果。该日营业终了证券交易所将中签结果回传各证券营业部。

重要说明：新股配号是按照每1000股（深市500股）配一个号，按时间顺序连续配号。号码不间断。每个股票账户在交割时只打印申购配号的起始号码，同时打印有效申购股数，例如交割配号为10005605，有效申购股数为5000股，则该账户全部申购配号为5个，依次为10005605、10005606、10005607、10005608、10005609。

6.T+4日（资金解冻）

证券营业部将在该日对未中签申购的终结资金进行解冻。同日，投资者可以查询中签情况，查询方式有两种：

①投资者根据T+3日得到的配号查询证监会指定报刊上由主承销商刊登的中签号码。如果自已配号的后几位与中签号码相同，则为中签，不同则表示未中。每一个中签号码可以认购1000股（深市500股）新股。

②直接查询自己账户内的解冻后资金是否有减少，或者查询股份余额是否有所申购的新股，以此来确定自已是否中签。

注意事项：

①新股申购T+4日的资金解冻，在交割单上显示为“卖出”其成交股数等于投资者的原申购股数。

②新股申购T+4日的中签，在交割单上显示为“买入”其成交股数即投资者的中签股数。

③新股申购期间指定交易变更。如果投资者在某天申购了新股但又撤销了指定交易.则该投资者的新股数据会传送给申购席位投资者.应在原申购席位上进行查询。

为提高发行效率，从2006年9月18日起沪深交易所对上网发行资金申购又做了补充，即根据发行人和主承销商的申请，上网发行资金申购的时间可以缩短一个交易日。新的申购流程主要适用于A+H新股的发行。

但经同意，个别只发行A股的公司也可采用。新的申购流程如下：

①投资者申购（T日）：申购当日（T日）按《发行公告》和申购办法等规定进行申购。

②资金冻结、验资及配号（T+1日）：申购日后的第一天（T+1日）由结算公司将申购资金冻结。下午4点前，申购资金需全部到位，结算公司配合交易.所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，交易所以实际到位资金作为有效申购进行配号（即下午4点后按相关规定进行验资、确认有效申购和配号）。

③播号抽签、中签处理（T+2日）：申购日后的第一天（T+2日），公布确定的发行价格和中签率，并按相关规定进行摇号抽签、中签处理。

④资金解冻（T+3日）：申购日后的第三天（T+3日）公布中签结果，并按相关规定进行资金解冻和新股认购款划付。