中国证监会上海监管局网站日前公布的《关于对上海东方期货经纪有限责任公司采取责令改正监管措施的决定》（沪证监决〔2021〕232号）显示，经查，上海东方期货经纪有限责任公司（以下简称“东方期货”）2021年12月20日净资本为2615万元，已低于3000万元，不符合《期货公司风险监管指标管理办法》(证监会令第131号)第八条第一项的规定，公司持续亏损，出现经营风险，影响期货公司持续性经营。

　　根据《期货公司风险监管指标管理办法》(证监会令第131号)第二十九条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百一十条第一款第十八项、《期货交易管理条例》第五十五条第一款的规定，上海监管局现责令公司在2022年1月18日前予以改正，使公司净资本监管指标符合规定标准。公司应当在2022年1月25日前提交整改报告，上海监管局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。

　　官网显示，上海东方期货经纪有限责任公司（以下简称东方期货）是成立于一九九三年的专业期货经纪公司，国内成立最早、最具专业优势的期货公司之一。公司为机构投资者、专业投资者和个人投资者提供专业化的商品经纪服务。公司下设研究机构，定期推出宏观经济及各交易品种研究报告，为客户提供专业化、个性化的投资建议以及套期保值、套利交易等方案。

　　经中国经济网记者查询发现，上海东方期货经纪有限责任公司大股东为中铜（上海）铜业有限公司，持股比例75%，中铜（上海）铜业有限公司第一大股东为中国铜业有限公司，持股比例55.15%。

　　《期货公司风险监管指标管理办法》(证监会令第131号)第八条规定：期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

　　（一）净资本不得低于人民币3000万元；

　　（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；

　　（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；

　　（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；

　　（五）负债与净资产的比例不得高于150%；

　　（六）规定的最低限额结算准备金要求。

　　《期货公司风险监管指标管理办法》(证监会令第131号)第二十九条规定：期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

　　《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百一十条规定：期货公司或其分支机构有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条规定采取监管措施：

　　（一）公司治理不健全，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位人员缺位或者未履行职责，可能影响期货公司持续经营；

　　（二）业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益；

　　（三）不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全；

　　（四）未按规定执行分支机构统一管理制度，经营管理存在较大风险或者风险隐患；

　　（五）未按规定实行投资者适当性管理制度，存在较大风险或者风险隐患；