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证监会发布期货公司监督管理办法 修订内容有五个方面

6月14日,证监会网站发布消息称,证监会日前正式发布了《期货公司监督管理办法》。

为适应期货市场发展的新要求,加强期货公司监管,证监会对《期货公司监督管理办法》(以下简称《办法》)进行了修订。这是此次《办法》发布的背景。

申请设立期货公司,注册资本不低于人民币1亿元;期货公司控股股东、第一大股东除应当符合本《办法》第七条、第八条规定的条件外,净资本不低于人民币5亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币10亿元。这些方面是《办法》修订后,最被业内关注的内容。

修订内容主要涉及五个方面

证监会发布的消息称,《办法》修订内容主要涉及五个方面:一是提高期货公司主要股东,尤其是控股股东、第一大股东资格条件。明确持续经营时间、持续盈利能力相关要求;增加出资资金、主营业务相关性及经营能力等方面规定;二是加强期货公司股东管理,强化股东义务。增加股东、实际控制人和其他关联人与期货公司进行关联交易的监管要求;完善股东、实际控制人重大事项报告规则;三是完善期货公司境内分支机构、子公司及境外经营机构的管理。要求期货公司建立健全对境内分支机构、子公司及境外经营机构的合规风控体系,实现风险管理全覆盖;四是完善期货公司对客户开户及其交易行为管理要求;五是完善期货公司信息系统管理规定,明确信息系统合规运行的制度要求。

我理解这次出台的《办法》,实质就是体现金融供给侧结构性改革。一家大型期货公司成都营业部原负责人表示。

实力强,抗风险能力才强,要知道,期货公司在某些城市关闭营业部早就不是新闻了。期货界资深人士说。

金融供给侧结构性改革首先是为了提升期货公司服务实体经济的能力,注册资本不低于人民币1亿元应该就是最直接的体现,此前期货公司成立的门槛是人民币3000万元。增加股东的资格条件,提高期货公司的成立门槛,目的很明显,就是要壮大期货公司的实力。

另外,修订《办法》其实也可以理解成中国期货市场即将进一步对外开放的信号。

开放之前,先壮大内资期货公司的实力,增强抵御风险和应对竞争的能力。这也是采访过程中,期货业内人士的普遍看法。

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