未按规定建立并实施药品追溯制度的
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未按规定履行持续督导义务 安信证券及旗下7名员工收浙江证监局“罚单”
1月19日,浙江证监局发布公告称,经查,发现安信证券在开展浙江亚太药业股份有限公司(以下简称“亚太药业”)···
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未按规定披露关联方及关联交易 ST华钰遭处罚
2022年1月20日,ST华钰发布了关于收到中国证券监督管理委员会西藏监管局 《行政处罚决定书》的公告。从···
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未按规定交存存款准备金 西部矿业财务公司被罚25万元
2月14日,中国人民银行西宁中心支行公布了一张罚单,剑指西部矿业集团财务有限公司及其相关责任人。 ···
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未按规定报送可疑交易报告 中天证券“吃”新年首张券商反洗钱罚单
近日,中国人民银行沈阳分行披露了对中天证券及2名相关责任人的行政处罚。中国人民银行沈阳分行称,中天证···
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未按规定预先披露减持计划且3个月内减持比例超过1% ST八菱时任大股东收警示函
来源:广西证监局 关于对王安祥采取出具警示函措施的决定〔2022〕2号 王安祥: 你作为南宁八菱科技股份有限公司(以下简称ST八菱(维权))时任持股5%以上大股东,因···
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未按规定及时办理首次从事证券服务业务备案 广州合富房地产土地资产评估咨询有限公司及公司法人被监管谈话
来源:广东证监局 〔2022〕35号 关于对广州合富房地产土地资产评估咨询有限公司及张景行采取监管谈话措施的决定 广州合富房地产土地资产评估咨询有限公司、张景···
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未按规定向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金 深圳前海君创资产管理有限公司收警示函
来源:深圳证监局 深圳证监局关于对深圳前海君创资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定 深圳前海君创资产管理有限公司: 经查,你公司在从事私募基金业务活动中···
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未按规定披露业绩预告 天源迪科收深圳证监局警示函
来源:深圳证监局 深圳证监局关于对深圳天源迪科信息技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定 深圳天源迪科信息技术股份有限公司: 你公司于2022年3月23日披露···
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未按规定保存部分客户资料等业务档案 深圳市珞珈投资咨询有限公司被责令改正
来源:深圳证监局 深圳证监局关于对深圳市珞珈投资咨询有限公司采取责令改正措施的决定 深圳市珞珈投资咨询有限公司: 经核查,你公司在从事证券投资咨询业务过程中···
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未按规定预先披露减持计划 北特科技5%以上持股股东收上海证监局警示函
北特科技5月11日公告,公司5%以上持股股东谢云臣收到上海证监局《行政监管措施决定书》,被采取出具警示函的监···
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未按规定提前15个交易日预先披露减持计划 北特科技股东收上海证监局警示函
来源:上海证监局 关于对谢云臣采取出具警示函措施的决定 谢云臣: 经查,你(谢云臣,身份证号码:****)作为上海北特科技(维权)股份有限公司(以下简称“北特科技”或“公司”···
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未按规定披露业绩预告 沪光股份收江苏证监局警示函
来源:江苏证监局 江苏证监局关于对昆山沪光汽车电器股份有限公司采取出具警示函措施的决定 昆山沪光汽车电器股份有限公司: 经查,你公司存在以下违规行为: 2022···
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未按规定及时披露委托理财事项 今世缘收江苏证监局警示函
来源:江苏证监局 江苏证监局关于对江苏今世缘酒业股份有限公司采取出具警示函措施的决定 江苏今世缘酒业股份有限公司: 经查,你公司存在以下违规行为: 你公司20···
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未按规定减持 华谊兄弟实控人王忠军、王忠磊收警示函
来源:浙江证监局 关于对王忠军、王忠磊采取出具警示函措施的决定 王忠军、王忠磊: 你们作为华谊兄弟传媒股份有限公司(以下简称公司)的实际控制人,在2009年10月30日···
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未按规定披露关联方资金占用及债券未收回 *ST海医及董事长等高管遭海南证监局出具警示函
*ST海医6月20日公告,收到海南证监局下发的《行政监管措施决定书》。根据《上市公司信息披露管理办法》第五···