证券公司因违法违规行为被采取出具警示函
-
警示函对上市公司的影响是什么?
警示函会使上市公司股票出现利空。警示函是证监会行政处理上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题而发出的警示,正常情况下,如果上市公司被出具警示函,也就意味着该···
-
违法违规问题未改正 广州基岩投资及赫旭被监管谈话
来源:广东证监局 〔2022〕61号 关于对广州基岩投资管理有限公司及赫旭采取监管谈话措施的决定 广州基岩投资管理有限公司、赫旭: 前期,我局对你公司挪用基金财···
-
被采取刑事强制措施!格力地产董事长鲁君四遭罢免 掌舵16年、年薪400万
对于格力地产来说,鲁君四是“种树人”。 被证监会调查近两年后,格力地产董事长鲁君四的案件终于尘埃落···
-
因违法销售遭相关部门处罚 频繁涉诉 陕西老牌地产国企天地源怎么了?
陕西本土老牌地产国企天地源(600665.SH)因违法销售遭相关部门处罚。 西安高新技术产业开发区官网···
-
因违规发放贷款 邮储银行忻州市分行被罚60万
据银保监会7月7日消息,中国银保监会忻州银保监分局公布的行政处罚信息公开表忻银保监罚决字〔2022〕2号、3号···
-
因违规办理远期结汇业务等5项违法行为 浦发银行被国家外汇管理局上海分局罚没超1200万元
近日,国家外汇管理局上海分局网站公示的行政处罚信息显示,上海浦东发展银行股份有限公司(下称 “浦发银行”···
-
因违规减持 上交所对重庆银行一股东予以监管警示
上海证券交易所发布针对重庆银行股东重庆市交通融资担保有限公司(下称“交通融资担保”)的监管警示决定。···
-
因违规操作客户证券账户 中信证券5名员工被监管出具警示函
因违规操作客户证券账户,中信证券股份有限公司(下称“中信证券”,600030)5名员工被大连证监局出具警示函。···
-
因违规向房地产项目发放贷款等 浦发银行南昌分行被罚70万
中华网财经2月21日讯,据银保监会官网1月18日消息,上海浦东发展银行股份有限公司南昌分行因违规发放流动···
-
因违规减持股票 重庆银行股东交通融资担保致歉
4月20日晚,重庆银行发布公告称,该行于4月19日收到该行持股5%以上股东的一致行动人重庆市交通融资担保有限公···
-
因违规减持 药明康德股东上海瀛翊被证监会罚款2亿元
中华网财经讯,5月13日,药明康德发布关于公司股东上海瀛翊收到行政处罚事先告知书的公告,因减持公司股票涉嫌···
-
因违规担保ST超讯复牌跌停
因违规担保,超讯通信被ST,股票简称变更为ST超讯。9日,该股复牌一字跌停,收市报10.77元,下跌5.03%。 7···
-
因违规转让不良资产 民生银行重庆分行被罚35万
据银保监会官网消息,中国银保监会重庆银保监局公布的行政处罚信息公开表(渝银保监罚决字〔2022〕3号)显···
-
因违规向投资者承诺本金不受损失 广茂投资及责任人收监管警示函
6月8日,广东证监局发布公告称,经查,广东广茂投资管理有限公司(以下简称“广茂投资”)的员工杨子军在私募基金募···
-
因违规不当收费等 邮储银行等4家银行遭监管通报
《投资快报》记者观察到,近日银保监会消费者权益保护局发布了关于信贷融资相关费用问题典型案例的通报。邮储···