1、上市发行 Going Public

一家公司通过向社会公众出售其股票筹集资本的行为。

2、上市公司 Listed company

指所发行股票已在证券交易所注册登记买卖的公司。

3、初次公开发行 –IPO Initial Public Offering

指私人公司首次在公开市场发行股票从而成为公众公司的行为。 首次公开发行目的是为快速成长的新公司筹集生产经营所需资本。

首次发行的股票一般由一家或数家投资银行购入，然后，由其分销给广大投资者。

4、招股说明书 Prospectus

公司（或者基金）公开发行股票（或者公开筹措资金）时所发布的文件。 文件提供公司（或者基金）背景以及财务和管理状况等信息。

5、收购 Acquisition

一家公司通过购买目标公司多数或者全部股份的方式来控制另一家公司。“不友好”或“敌意” 收购企图一般表现为价格远高于目标公司股票的市场价值的收购要约，以诱使现有股东出售所持有股份 。目标公司的管理层可以请求另一家公司提出竞争性的收购要约，以寄希望于可以用竞价战争来吓退恶意收购者。

6、 回购 Buyback

公司将自己发行的股票或债券购回。回购的目的包括利用闲置现金，提高每股盈利 ，提高对公司的内部控制 ，获得股票以便用于员工股票期权计划或退休金计划。在这种情况下，也被称为公司回购。

7、重组 Reconstruction

包括股份分拆、合并、资本缩减（部分偿还）以及名称改变。

8、合并 Merger

指两家或两家以上公司整合成为一个单独的经济体。

9、分拆 Spin Off

指公司通过发行新公司的股票，将公司分支机构或部门从公司中拆离出去的行为。 母公司股东按原来持股数量比例获得新公司的股票，总价值基本不变。

10、退市 Delisted

对在证券交易所报价交易的股票或证券予以摘牌的处理。

11、年度股东大会AGM （annual general meeting）

年度股东大会是法律要求召开的会议，公司董事在大会上向股东通报公司的经营业绩或未来前景。 股东就董事会选举和重大的公司决策进行投票。

12、关联公司Associated company

如果在两家公司之间存在某种类型的安排，则可以称这家公司与另一家有关联。 当一家公司持有另一家的股份时，

它们也可以被称为关联公司。

13、自营商 Dealer

证券业内以本金买卖而非代理买卖证券的个人或公司。自营商的利润或损失来自于同一证券的买卖价差 。 在不同时期，同一个人或公司可能会分别充当经纪商或自营商的角色。

14、做市商 Market maker

进行买和卖双边确定报价的证券交易商。做市商在交易时间内随时按公开报价进行买卖整手的证券。

15、创业板市场 Growth Enterprise Market

也称二板市场，是上市标准较低、为中小创新公司融资的股票市场。

16、柜台市场 Over-The-Counter/OTC

指在证券交易所以外进行证券交易的广泛市场 。柜台市场证券公司大多通过联系而完成交易，在交易中一般充当做市商或经纪人的角色。

17、证券 Securities

对股票、企业债券、单据、票据、政府债券等的总称。

18、红筹股 Red chips

在香港注册、上市并由大陆控股的中资公司。

19、蓝筹股 Blue chip

蓝筹股指的是那些在行业景气和不景气时都能够有能力赚取利润，同时风险较小的公司的股票，蓝筹股的价格通常较高。

20、H股 H share

在香港交易所上市的中国大陆公司。

21、N股 N share

在纽约交易所上市的中国大陆公司。

22、S股 S share

在新加坡交易所上市的中国大陆公司。

23、美国存托凭证 American Depositary Receipt/ADR

美国存托凭证是由美国存托银行发行的，代表该银行持有的某外国公司股票的存托凭证。 由于ADRs以美元计价并像其他股票一样交易，它就便利了投资者在国际范围内分散他们的投资。

24、普通股 Common Stock

代表持有人在公司中的所有者权益的证券。该类股份与优先股一样，都表示所有权;

但普通股股东相对承担更大的风险，也拥有对公司更大的控制权，其收益表现为红利和资本增值。 在公司未发行优先股的情况下，普通股与股本常常可以互换使用。

25、优先股 Preferred Stock

此种股票的股东较普通股股东享有优先的权利，而且一般支付固定的股利。

主要特征在于：股利分配优先权、剩余财产分配优先权、无表决权。

支付固定股利的优先股在很多方面具有债券的特征。

26、社会公众股 Public shares

指我国境内个人和机构，以其合法财产向公司可上市流通股权部分投资所形成的股份。

27、国有股 State share

指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份， 包括以公司现有国有资产折算成的股份。国有股不能在股市交易。

28、法人股 Legal person shares

指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可经营的资产向公司非流通股权部分投资所形成的股份。

29、封闭式基金 Close-end fund

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