10月22日，陕西瓦斯窒息事件四人死亡；10月25日，山西透水事故终中四人被困；10月26日，四川漏顶事故六人死亡；11月18日，山西瓦斯爆炸中十九人死亡；11月19日又有矿井···

　　雷小雪：　　你作为北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司（以下简称公司）原持股5%以上股东，存在以下行为：　　一是你于2020年12月14日至12月15日,通过集中竞价方式减持···

　　关于对云南兆隆企业管理有限公司、LYONE GROUP PTE.LTD、北京迈佳网络科技有限公司、张泽民、梁怀宇采取出具警示函措施的决定〔2021〕4号.doc···

　　关于对钟跃采取出具警示函措施的决定　　钟跃：　　经查，你在方正证券益阳长益路证券营业部任职期间，存在未按方正证券股份有限公司要求向营业部报备名下手···

　　王雷宇：　　经查，2017年4月10日至2017年9月26日期间，你作为英大证券有限责任公司四川分公司的证券经纪人，存在替客户操作证券配售申购及债券逆回购的行为。···

　　川财证券有限责任公司：　　经查，我局发现你公司存在以下问题：一是对债券交易的合规风控管理不到位。债券交易相关部门与公司总部异地办公，对长期存在的总部···

　　华晨汽车集团控股有限公司：　　经查，你公司作为在上交所公开发行债券发行人，存在以下事项：发行人债券信用评级发生变化；发行人主要资产被查封、冻结；发生未能···

　　〔2020〕171号　　上海春山新棠投资管理有限公司：　　你公司所管理的“春山新棠事件驱动型私募投资基金”和“春山新棠稳健成长型私募基金6号”在增持北···

　　〔2020〕160号　　北京硕晟科技信息咨询有限公司、李丽萍：　　你们作为恒泰艾普（300157）集团股份有限公司（以下简称恒泰艾普）持股5%以上股东及一致行动人，在增···

　　三鼎控股集团有限公司、丁志民、刘冬梅：　　经查，三鼎控股集团有限公司（以下简称“公司”）未按照上海证券交易所《关于支持做好公司债券及资产支持证券2019···

　　金科控股集团有限公司、朱志刚：　　金科控股集团有限公司（以下简称“金科集团”）系浙江金科文化（300459）产业股份有限公司（以下简称“金科文化”）的控股股东，朱···

技术分析的有效性技术分析是否真的有效，预测准确程度如何，这类问题时常成为争论的对象。有些人认为技术分析是在浪费时间，另外有些人认为它只是部分有效，还有些人说只要瞧一瞧图···

　　长城影视文化企业集团有限公司：　　你公司系杭州天目山药业股份有限公司（以下简称“天目药业”）的控股股东。我局日常监管发现以下违规事项：　　一、2018年6···

　　[2020]36号　　关于对王小平采取出具警示函行政监管措施的决定　　王小平：　　经查，我局发现湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”或“公司”）存在以···

　　[2020]29号　　关于对长沙财中投资管理有限公司采取　　出具警示函监管措施的决定　　长沙财中投资管理有限公司：　　在2020年私募基金专项检查工作中，我···